福光股份:信息披露暫緩與豁免事務管理制度

時間:2019年10月31日 02:06:10 中財網
原標題:福光股份:信息披露暫緩與豁免事務管理制度


福建福光股份有限公司

信息披露暫緩與豁免事務管理制度

第一章 總則

第一條 為規范福建福光股份有限公司(以下簡稱“公司”)信息披露暫緩、
豁免行為,督促公司及相關信息披露義務人(以下簡稱“信息披露義務人”)依
法合規地履行信息披露義務,根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證
券法》”)、《上海證券交易所科創板股票上市規則》(以下簡稱“《上市規則》”)、
《上海證券交易所上市公司信息披露暫緩與豁免業務指引》(以下簡稱“《業務
指引》”)等法律、法規、自律規則及《福建福光股份有限公司章程》(以下簡
稱“《公司章程》”)、《福建福光股份有限公司信息披露事務管理制度》(以下
簡稱“《信息披露事務管理制度》”)等公司制度,結合公司實際情況,制定本
制度。


第二條 信息披露義務人按照《上市規則》《業務指引》及其他相關法律、法
規、規范性文件的規定,辦理信息披露暫緩、豁免業務的,適用本制度。


第三條 信息披露義務人應當披露的信息存在《上市規則》、《業務指引》及
上海證券交易所其他相關業務規則中規定的可暫緩、豁免信息披露的情形的,可
以無須向上海證券交易所申請,由信息披露義務人自行審慎判斷,并接受上海證
券交易所對有關信息披露暫緩、豁免事宜的事后監管。


第二章 暫緩、豁免披露信息的范圍

第四條 信息披露義務人擬披露的信息存在不確定性,屬于臨時性商業秘密
等情形,及時披露可能損害公司利益或者誤導投資者的,可以暫緩披露。


第五條 信息披露義務人擬披露的信息屬于國家秘密、商業秘密等情形,按
《上市規則》披露或者履行相關義務可能導致其違反國家有關保密的法律法規或
損害上市公司及投資者利益的,可以豁免披露。


第六條 本制度所稱的商業秘密,是指國家有關反不正當競爭法律法規及部
門規章規定的,不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權
利人采取保密措施的技術信息和經營信息。



本制度所稱的國家秘密,是指國家有關保密法律法規及部門規章規定的,關
系國家安全和利益,依照法定程序確定,在一定時間內只限一定范圍的人員知悉,
泄露后可能損害國家在政治、經濟、國防、外交等領域的安全和利益的信息。


第七條 暫緩、豁免披露的信息應當符合下列條件:

(一)相關信息尚未泄漏;

(二)有關內幕人士已書面承諾保密;

(三)公司股票及其衍生品種的交易未發生異常波動。


第三章 內部管理

第八條 信息披露義務人應當審慎確定信息披露暫緩、豁免事項,并采取有
效措施防止暫緩、豁免披露的信息泄露,不得濫用暫緩、豁免程序,規避應當履
行的信息披露義務。


信息披露義務人擬對特定信息作暫緩、豁免披露處理的,相關部門或子公司
等應填寫《信息披露暫緩與豁免業務辦理審批表》(附件一)、《暫緩或豁免事項
知情人登記表》(附件二)并附相關事項資料提交證券部,由公司董事會秘書負
責登記,并經公司董事長簽字確認后,交由證券部妥善歸檔保管。相關部門或子
公司等應填寫《暫緩與豁免事項知情人保密承諾函》(附件三)交由證券部妥善
保管。保管期限為十年。登記及存檔保管的內容一般包括:

(一)暫緩或豁免披露的事項內容;

(二)暫緩或豁免披露的原因和依據;

(三)暫緩披露的期限;

(四)暫緩或豁免事項的知情人名單;

(五)相關內幕人士就暫緩或豁免披露事項的書面保密承諾;

(六)暫緩或豁免事項的內部審批流程等。


第九條 已辦理暫緩、豁免披露的信息出現下列情形之一的,公司應當及時
核實相關情況并對外披露:

(一)暫緩、豁免披露的信息被泄露或者出現市場傳聞;

(二)暫緩、豁免披露的原因已經消除或者期限屆滿;

(三)公司股票及其衍生品種的交易發生異常波動。


暫緩、豁免披露的原因已經消除或者期限屆滿的,公司應當及時公告相關信


息,并披露此前該信息暫緩、豁免披露的事由、公司內部登記審核等情況。


第十條 公司確立信息披露暫緩與豁免業務責任追究機制,對于不符合上述
條款規定的暫緩、豁免情形作暫緩、豁免處理,或者不按照《業務指引》和本制
度規定辦理暫緩、豁免披露業務等行為,給公司、投資者帶來不良影響或損失的,
公司將視情況根據相關法律法規及公司管理制度的規定對負有直接責任的相關
人員和分管責任人等采取相應懲戒措施。


第四章 附則

第十一條 公司信息披露暫緩、豁免業務的其他事宜,須符合《股票上市規
則》以及上海證券交易所其他相關業務規則的規定。


第十二條 本制度未盡事宜,依照《證券法》《上市規則》《業務指引》等有
關法律、法規、自律規則和公司《信息披露事務管理制度》等規定執行。


公司其他制度中有關信息披露暫緩、豁免的規定與本制度存在沖突的,以本
制度為準。


第十三條 本制度由公司董事會負責解釋和修訂。


第十四條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效并施行,修改時亦同。






福建福光股份有限公司

2019年10月30日







附件:

1、信息披露暫緩與豁免業務辦理審批表

2、暫緩或豁免事項知情人登記表

3、暫緩與豁免事項知情人保密承諾函






附件一:

福建福光股份有限公司

信息披露暫緩與豁免業務辦理審批表



暫緩或豁免披露的事項



申請時間



申請人員



申請部門



暫緩或豁免披露
的類型

□暫緩 □豁免

暫緩或豁免的原因和依據



暫緩披露的期限



是否已填報暫緩或
豁免事項知情人登
記表

□是 □否

相關知情人是否已
作書面保密承諾

□是 □否

申請部門負責人確認簽字



董事會秘書審核意見



董事長審批意見








附件二:

福建福光股份有限公司

暫緩或豁免事項知情人登記表






知情人姓名
或名稱

所在單位
/部門

所在單位與上
市公司的關系

(注1)

職務

/崗位

身份證號碼

內幕信息所
處階段

知悉信
息時間

知悉信息
方式

(注2)

內幕信息內
容(注3)

登記

時間

登記人
(注4)



























































































































注1:知情人是單位的,應填寫是上市公司的股東、實際控制人、關聯人、收購人、交易對手方等;知情人是自然人的,還應填寫所屬單位部門、職務等。


注2:填報知悉信息的方式,包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。


注3:填報各內幕信息知情人所獲知的內幕信息的內容,可根據需要添加附頁進行詳細說明。


注4:如為公司登記,填寫公司登記人名字;如為公司匯總,保留所匯總表格中原登記人的姓名。







附件三:

福建福光股份有限公司

暫緩與豁免事項知情人保密承諾函



本人 (身份證號碼: )作為福建福光股
份有限公司(以下簡稱“公司”) 事項的知情人,本人
聲明并承諾如下:

1、本人明確知曉公司《信息披露暫緩與豁免事務管理制度》的內容;

2、本人作為公司暫緩、豁免披露事項的知情人,負有信息保密義務,在暫
緩、豁免披露事項的原因消除及期限屆滿之前,本人承諾不泄露該信息,不買賣
公司股票及其衍生品種,也不建議他人買賣公司股票及其衍生品種;

3、本人作為公司暫緩、豁免披露事項的知情人,有義務在獲悉公司暫緩、
豁免披露事項之日起,主動填寫公司《信息披露暫緩或豁免事項知情人登記表》
并向公司證券部備案;

4、如因保密不當致使公司暫緩、豁免披露事項泄露,本人愿承擔相應的法
律責任。








承諾人:



簽署日期: 年 月 日




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