航天宏圖:監事會關于公司2019年限制性股票激勵計劃(草案)的核查意見

時間:2019年10月31日 02:11:10 中財網
原標題:航天宏圖:監事會關于公司2019年限制性股票激勵計劃(草案)的核查意見


北京航天宏圖信息技術股份有限公司監事會

關于公司2019年限制性股票激勵計劃(草案)的核查意見


北京航天宏圖信息技術股份有限公司(以下簡稱“公司”)監事會依據《中
華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》
(以下簡稱“《證券法》”)、《上市公司股權激勵管理辦法》(以下簡稱“《管
理辦法》”)、《上海證券交易所科創板股票上市規則》(以下簡稱“《上市規
則》”)、《科創板上市公司信息披露工作備忘錄第四號——股權激勵信息披露
指引》(以下簡稱“《披露指引》”)等相關法律、法規及規范性文件和《北京
航天宏圖信息技術股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的有關規
定,對公司《2019年限制性股票激勵計劃(草案)》(以下簡稱“《激勵計劃
(草案)》”)進行了核查,發表核查意見如下:

1、公司不存在《管理辦法》等法律、法規規定的禁止實施股權激勵計劃的
情形,包括:

(1)最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告;

(2)最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或無
法表示意見的審計報告;

(3)上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行
利潤分配的情形;

(4)法律法規規定不得實行股權激勵的;

(5)中國證監會認定的其他情形。


公司具備實施股權激勵計劃的主體資格。


2、公司本次限制性股票激勵計劃所確定的激勵對象不存在下列情形:

(1)最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選;

(2)最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;

(3)最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處
罰或者采取市場禁入措施;


(4)具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;

(5)法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;

(6)中國證監會認定的其他情形。本次激勵對象未包括公司的獨立董事、
監事。


本次激勵對象均符合《管理辦法》、《上市規則》規定的激勵對象條件,符
合公司《激勵計劃(草案)》規定的激勵對象范圍,其作為公司限制性股票激勵
計劃激勵對象的主體資格合法、有效。


3、公司《激勵計劃(草案)》的制定、審議流程和內容符合《公司法》、
《證券法》、《管理辦法》、《上市規則》等有關法律、法規及規范性文件的規
定;對各激勵對象限制性股票的授予安排、歸屬安排(包括授予數量、授予日、
授予/歸屬價格、任職期限要求、歸屬條件等事項)未違反有關法律、法規的規
定,未侵犯公司及全體股東的利益。本次限制性股票激勵計劃的相關議案尚需提
交公司股東大會審議通過后方可實施。


4、公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔保或任何其他財務資助的計劃
或安排。


5、公司實施股權激勵計劃可以健全公司的激勵機制,完善激勵與約束相結
合的分配機制,使經營者和股東形成利益共同體,提高管理效率與水平,有利于
公司的可持續發展,且不存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形。


綜上所述,我們一致同意公司實行公司2019年限制性股票激勵計劃。








北京航天宏圖信息技術股份有限公司

監事會

2019年10月30日






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