晶晨股份:簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議

時間:2019年10月31日 02:16:06 中財網
原標題:晶晨股份:關于簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議的公告


證券代碼:688099 證券簡稱:晶晨股份 公告編號:2019-005

晶晨半導體(上海)股份有限公司

關于簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議的公告



本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。




一、募集資金基本情況

根據中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)于2019年7月16
日出具的《關于同意晶晨半導體(上海)股份有限公司首次公開發行股票注冊的
批復》(證監許可[2019]1294號),公司獲準向社會公開發行人民幣普通股
4,112.00萬股,每股發行價格為人民幣38.50元,募集資金總額為人民幣
158,312.00萬元,扣除承銷及保薦費用等與發行有關的費用共計人民幣
7,991.71萬元(不含增值稅)后,募集資金凈額為人民幣150,320.29萬元,上
述資金已全部到位,經安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)審驗并出具“安永
華明[2019]驗字第61298562_K03號”《驗資報告》。



二、《募集資金專戶存儲三方監管協議》的簽訂及募集資金專戶的開立情


上述募集資金到賬后,已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項
賬戶內,公司與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了《募集資金專戶存儲
三方監管協議》,具體情況詳見公司于2019年08月07日披露于上海證券交易所網
站(www.sse.com.cn)的《晶晨股份首次公開發行股票科創板上市公告書》。


考量公司目前已開立的募集資金專戶較多且募投項目較多的情況,為便于公
司統一對外支付和管理,根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金
管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年
修訂)》等法律、法規以及規范性文件和《公司章程》、公司《募集資金管理制
度》的相關規定,公司將在中信銀行股份有限公司上海川沙支行已開立但尚未啟


動的一般資金賬戶轉變為募集資金專項歸集賬戶,用于歸集各募投項目專戶的資
金并對外作統一支付,并與中信銀行股份有限公司上海分行、國泰君安證券股份
有限公司(以下簡稱“國泰君安”)簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。


上述《募集資金專戶存儲三方監管協議》與《上海證券交易所募集資金專戶
存儲三方監管協議(范本)》不存在重大差異。


本次由一般資金賬戶轉變為募集資金專項賬戶的具體情況如下:

開戶主體

開戶行

銀行賬號

專項用途

晶晨半導體(上海)股份
有限公司

中信銀行股份有限
公司上海川沙支行

8110201013401073109

用于歸集各募投項目專
戶的資金并對外作統一
支付





三、《募集資金專戶存儲三方監管協議》的主要內容

甲方:晶晨半導體(上海)股份有限公司(以下簡稱“甲方”)

乙方:中信銀行股份有限公司上海分行(以下簡稱“乙方”)

丙方:國泰君安證券股份有限公司(保薦人)(以下簡稱“丙方”)

為規范甲方募集資金管理,保護投資者的權益,根據有關法律法規及《上海
證券交易所上市公司募集資金管理辦法》,甲、乙、丙三方經協商,達成如下協
議:

一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”),賬號為
8110201013401073109 ,截至2019年10月25日,專戶余額為零元。該專戶僅
用于甲方AI超清音視頻處理芯片及應用研發和產業化項目;全球數模電視標準
一體化智能主芯片升級項目;國際/國內8K標準編解碼芯片升級項目;研發中心
建設項目;發展與科技儲備資金;超募資金等募投項目的募集資金的歸集和使用,
原則不留余額,季度定期清理,不留余額,并且不得用作其他用途;同時明確上
述募投項目所涉及的薪資支出款項(例如:工資、社保金、公積金以及個人所得
稅支付款等)可以轉賬至甲方同名的銀行薪資支出專戶完成對外支付。


二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、
《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。


三、丙方作為甲方的保薦人,應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作
人員對甲方募集資金使用情況進行監督。



丙方承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公
司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事
項履行保薦職責,進行持續督導工作。


丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配
合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情
況。


四、甲方授權丙方指定的保薦代表人尋國良、李冬可以隨時到乙方查詢、復
印甲方專戶的資料;乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資
料。


保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明;
丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法
身份證明和單位介紹信。


五、乙方按月(每月20日前)向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單,
并抄送給丙方。


六、甲方1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發
行募集資金總額扣除發行費用后的凈額(以下簡稱“募集資金凈額”)的20%的,
甲方應當及時以傳真方式通知丙方,同時提供專戶的支出清單。


七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的,
應當將相關證明文件書面通知乙方,同時按本協議第十二條的要求書面通知更換
后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。


八、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單,以及存在未配合丙方調查專戶
情形的,甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。


九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的,應當在知悉有關事實后及
時向上海證券交易所書面報告。


十、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位
公章之日起生效,至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。


十一、本協議一式捌份,甲、乙、丙三方各持一份,向上海證券交易所、中
國證監會上海監管局各報備一份,其余留甲方備用。




特此公告。


晶晨半導體(上海)股份有限公司董事會


2019 年 10 月 31 日


  中財網
各版頭條
pop up description layer
北京快点开奖